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证券市场基本法律法规
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合
2020/4/19
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办
2020/4/19
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自
2020/4/19
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。
2020/4/19
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价
2020/4/19
自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应
2020/4/19
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立完善的投
2020/4/19
证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
2020/4/19
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上
2020/4/19
以下属于内幕交易行为的有（）。
2020/4/19
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
2020/4/19
证券公司经营经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业
2020/4/19
询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会
2020/4/19
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会
2020/4/19
已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。
2020/4/19
在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证
2020/4/19
单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他责任人员（）。
2020/4/19
证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂
2020/4/19
证券交易所应于每年6月30日和l2月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员
2020/4/19
评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是（
2020/4/19
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