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证券市场基本法律法规
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。Ⅰ.没收
2020/4/19
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
2020/4/19
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法
2020/4/19
有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追
2020/4/19
自营业务内部报告的内容应包括（）。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈
2020/4/19
证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后
2020/4/19
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。Ⅰ.自营总规模的控制Ⅱ.资
2020/4/19
下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
2020/4/19
根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不
2020/4/19
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖
2020/4/19
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承
2020/4/19
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法
2020/4/19
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以
2020/4/19
下列属于内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司Ⅲ.
2020/4/19
证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.严密的账户管理、
2020/4/19
稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈
2020/4/19
中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务
2020/4/19
下列属于操纵证券市场手段的有（）。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.
2020/4/19
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.要
2020/4/19
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善
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