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证券市场基本法律法规
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易
2020/4/19
专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
2020/4/19
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标
2020/4/19
证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。
2020/4/19
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交
2020/4/19
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构
2020/4/19
证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户
2020/4/19
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退
2020/4/19
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交
2020/4/19
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。Ⅰ.参与1个集合计
2020/4/19
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足
2020/4/19
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理
2020/4/19
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作
2020/4/19
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、
2020/4/19
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。
2020/4/19
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享
2020/4/19
证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
2020/4/19
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。
2020/4/19
证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监
2020/4/19
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资
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