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证券市场基本法律法规
（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提
2020/4/19
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
2020/4/19
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担
2020/4/19
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以
2020/4/19
依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人
2020/4/19
财务顾问的服务不包括（）。
2020/4/19
证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。
2020/4/19
（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构
2020/4/19
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警
2020/4/19
进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
2020/4/19
财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问
2020/4/19
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。Ⅰ.身
2020/4/19
投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投
2020/4/19
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
2020/4/19
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。Ⅰ.“证
2020/4/19
下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位（）。
2020/4/19
《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究
2020/4/19
证券分析师通过发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合
2020/4/19
证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报
2020/4/19
对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司
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