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证券市场基本法律法规
询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
2020/4/19
经纪人可从事以下哪项工作（）。
2020/4/19
下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人Ⅱ.但因保荐代表
2020/4/19
根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认
2020/4/19
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券
2020/4/19
下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和
2020/4/19
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。Ⅰ.注册资本不
2020/4/19
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合
2020/4/19
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合
2020/4/19
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（
2020/4/19
保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签
2020/4/19
中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上
2020/4/19
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
2020/4/19
投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（）。
2020/4/19
下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（）。
2020/4/19
保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人
2020/4/19
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ
2020/4/19
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
2020/4/19
《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全
2020/4/19
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因执业行为违反行业规范
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