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证券市场基本法律法规
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ.保密
2020/4/19
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
2020/4/19
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没有违法
2020/4/19
自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字
2020/4/19
证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上
2020/4/19
证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
2020/4/19
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
2020/4/19
证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元
2020/4/19
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。Ⅰ.具体投资项目的决
2020/4/19
证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
2020/4/19
下列事项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司
2020/4/19
证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
2020/4/19
自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项
2020/4/19
仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。
2020/4/19
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
2020/4/19
（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
2020/4/19
自营业务的最高决策机构是（），自营业务规模由其确定。
2020/4/19
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的
2020/4/19
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以
2020/4/19
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
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