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证券市场基本法律法规
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。Ⅰ.集合资产管理
2020/4/19
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的
2020/4/19
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
2020/4/19
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内
2020/4/19
证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产
2020/4/19
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。Ⅰ.投资主办人员须具
2020/4/19
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。Ⅰ.证券公司与客户必须是“一
2020/4/19
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。Ⅰ.个人不得参与定向资
2020/4/19
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资
2020/4/19
证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员
2020/4/19
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处
2020/4/19
下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。
2020/4/19
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产
2020/4/19
证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部
2020/4/19
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
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证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。Ⅰ.
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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确
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客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。Ⅰ.现金Ⅱ.债券Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.
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客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
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证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划
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