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证券市场基本法律法规
下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督
2020/4/19
中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（）的保荐工作基本特
2020/4/19
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市
2020/4/19
以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
2020/4/19
保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、
2020/4/19
保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。
2020/4/19
证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进
2020/4/19
中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义
2020/4/19
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发
2020/4/19
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因违法违规经营受到处罚
2020/4/19
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具
2020/4/19
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其
2020/4/19
因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上
2020/4/19
上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。Ⅰ.相关各方是否存在利用并
2020/4/19
《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价
2020/4/19
证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（）。Ⅰ.申请
2020/4/19
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以
2020/4/19
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本
2020/4/19
（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
2020/4/19
下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治
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