网站首页
自考院校
招生简章
自考专业
招生问答
建筑试题
职业资格
财会试题
医学试题
自考试题
网上报名
通知公告
自考资讯
报名时间
考试时间
考场查询
办理转考
免考政策
实践考核
教材大纲
考试经验
学位申请
证书样本
网教试题
当前位置：
湖北自考服务中心
>>
财会试题
>>
证券市场基本法律法规
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比
2020/4/19
证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净
2020/4/19
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净
2020/4/19
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
2020/4/19
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
2020/4/19
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。 Ⅰ.加强自律管理 Ⅱ.加
2020/4/19
证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。
2020/4/19
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其
2020/4/19
自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
2020/4/19
下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
2020/4/19
证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ
2020/4/19
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易
2020/4/19
根据证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。
2020/4/19
下列属于自营业务经营风险的有（）。Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致
2020/4/19
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管
2020/4/19
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不
2020/4/19
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，
2020/4/19
自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
2020/4/19
常见的内幕交易行为有（）。
2020/4/19
下列有关自营业务的说法，正确的有（）。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专
2020/4/19
上一页
首 页
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
末 页
下一页
最新文章
PC版
-
手机版
-
关于网站
-
联系我们
-
网站地图
版权所有：湖北自考服务中心
