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证券市场基本法律法规
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结
2020/4/19
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前
2020/4/19
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万
2020/4/19
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。Ⅰ.按合同约定承担投资风险Ⅱ.保
2020/4/19
（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规
2020/4/19
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
2020/4/19
资产管理合同的基本事项包括（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ
2020/4/19
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。Ⅰ.保持独立、客观Ⅱ.
2020/4/19
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备
2020/4/19
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方
2020/4/19
集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。Ⅰ.投资理念与投资策略Ⅱ.投资决策依据、
2020/4/19
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。Ⅰ.国家重点建设债券Ⅱ.股
2020/4/19
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守法合规Ⅲ.分散管
2020/4/19
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查
2020/4/19
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中个人或家庭金融
2020/4/19
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和
2020/4/19
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。Ⅰ.建立投资
2020/4/19
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）
2020/4/19
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理
2020/4/19
集合资产管理合同由（）共同签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券
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