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证券市场基本法律法规
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的
2020/4/19
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ.安全保管集
2020/4/19
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。Ⅰ.坚持公平交易，避免利
2020/4/19
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.公平公正Ⅱ.守法合规Ⅲ.资格
2020/4/19
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。Ⅰ.证
2020/4/19
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定
2020/4/19
（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
2020/4/19
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司办理定
2020/4/19
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交
2020/4/19
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿
2020/4/19
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须
2020/4/19
在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。Ⅰ.客户将
2020/4/19
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有
2020/4/19
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。
2020/4/19
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（
2020/4/19
证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设
2020/4/19
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享
2020/4/19
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期
2020/4/19
下列选项中，属于合格投资者的是（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人
2020/4/19
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的
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