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证券市场基本法律法规
已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
2020/4/19
中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。Ⅰ.隐
2020/4/19
财务顾问主办人应具备条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力
2020/4/19
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项
2020/4/19
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
2020/4/19
从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在收到申请材料后（）日
2020/4/19
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。Ⅰ.在不同基金资产之
2020/4/19
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（教育部认可的）。
2020/4/19
被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
2020/4/19
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息
2020/4/19
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的
2020/4/19
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（
2020/4/19
查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作
2020/4/19
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
2020/4/19
证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势
2020/4/19
对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面
2020/4/19
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件
2020/4/19
财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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下列选项中，属于公开信息的是（）。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公
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