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证券市场基本法律法规
会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作
2020/4/19
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）
2020/4/19
销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应
2020/4/19
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代
2020/4/19
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（ ）。
2020/4/19
证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。
2020/4/19
证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。Ⅰ.接受利益相
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破
2020/4/19
证券经纪业务包含的要素不包括（）。
2020/4/19
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券
2020/4/19
下列关于非公开募集基金说法正确的是（ ）。 I.非公开募集基金应当向合格投资者
2020/4/19
基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
2020/4/19
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
2020/4/19
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融
2020/4/19
下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
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