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证券市场基本法律法规
（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
2020/4/19
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。Ⅰ.引用有关的信息资料，注明出处和
2020/4/19
证券业从业人员诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚
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有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法
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证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）原则。Ⅰ.平等Ⅱ.自愿Ⅲ.诚实信用
2020/4/19
证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。Ⅰ.代理投资人从事证
2020/4/19
证券经纪人可以是（）。
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对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。
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诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
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证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信
2020/4/19
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。Ⅰ.向客户介
2020/4/19
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（）。
2020/4/19
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于
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可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主动
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.
2020/4/19
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国
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证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。Ⅰ.不得损害所在机构的合法权益Ⅱ.不得从
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中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始
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诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
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