网站首页
自考院校
招生简章
自考专业
招生问答
建筑试题
职业资格
财会试题
医学试题
自考试题
网上报名
通知公告
自考资讯
报名时间
考试时间
考场查询
办理转考
免考政策
实践考核
教材大纲
考试经验
学位申请
证书样本
网教试题
当前位置：
湖北自考服务中心
>>
财会试题
>>
证券市场基本法律法规
自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
2020/4/19
下列不属于委托人权利的是（）。
2020/4/19
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服
2020/4/19
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督
2020/4/19
担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（ ）的
2020/4/19
证券业从业人员不得从事（ ）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利
2020/4/19
取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（
2020/4/19
申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日
2020/4/19
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关
2020/4/19
个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。
2020/4/19
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（ ）。 I.从事技术、风险监控、合
2020/4/19
基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关
2020/4/19
个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（ ）提
2020/4/19
下列选项中，属于公开信息的是（ ）。I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理
2020/4/19
对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托
2020/4/19
对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及
2020/4/19
上一页
首 页
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
末 页
下一页
最新文章
PC版
-
手机版
-
关于网站
-
联系我们
-
网站地图
版权所有：湖北自考服务中心
