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证券市场基本法律法规
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
2020/4/19
下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
2020/4/19
下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。
2020/4/19
证券业投资咨询机构及其从业人员的一般性禁止性行为包括（）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法
2020/4/19
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年
2020/4/19
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融
2020/4/19
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因
2020/4/19
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利
2020/4/19
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
2020/4/19
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间
2020/4/19
诚信信息以（）形式保存。
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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。Ⅰ.
2020/4/19
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。Ⅰ.不能受理按有关法规规
2020/4/19
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。
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中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用加工
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