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证券市场基本法律法规
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中
2020/4/19
协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检
2020/4/19
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。Ⅰ.被监管机
2020/4/19
基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员
2020/4/19
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机
2020/4/19
从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司
2020/4/19
管理资质测试的合格成绩有效期维持（）年不变。
2020/4/19
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申
2020/4/19
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有
2020/4/19
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请
2020/4/19
保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
2020/4/19
下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近
2020/4/19
通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
2020/4/19
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
2020/4/19
依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机
2020/4/19
证券投资咨询人员分为（）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究
2020/4/19
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止
2020/4/19
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银
2020/4/19
财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月无违反诚信的不良记录。
2020/4/19
下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
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