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证券市场基本法律法规
中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人
2020/4/19
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独
2020/4/19
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
2020/4/19
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工
2020/4/19
下面属于《证券业从业人员资格管理办法》中从业人员所在机构的是（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ
2020/4/19
有下列（）行为的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。Ⅰ.
2020/4/19
对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（ ）阶段对委
2020/4/19
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证
2020/4/19
会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.
2020/4/19
保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资
2020/4/19
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。
2020/4/19
财务与会计人员禁止从事（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和
2020/4/19
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年
2020/4/19
（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
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下列不属于基金市场服务机构的是（）。
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办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务的机构应当向（）进行注册。
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《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司管理人员、业务人员
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证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向
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