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证券市场基本法律法规
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是
2020/4/19
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理
2020/4/19
证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
2020/4/19
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（
2020/4/19
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明
2020/4/19
下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（ ）。 I.从事内幕交易 II.买卖法
2020/4/19
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（ ）年以上的
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
2020/4/19
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产
2020/4/19
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格
2020/4/19
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和
2020/4/19
取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，甶协会注销其执业证书。
2020/4/19
证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息Ⅲ.与客户约定分
2020/4/19
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，
2020/4/19
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请
2020/4/19
证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金
2020/4/19
证券业从业人员的诚信信息收集、记录和使用，应当遵循的原则是（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确
2020/4/19
中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用加工
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