证券市场基本法律法规

• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构2020-04-19
• 证券经纪业务包含的要素不包括（）。2020-04-19
• 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（  ）以上股权2020-04-19
• 下列关于非公开募集基金说法正确的是（  ）。 I.非公开募集基金应当2020-04-19
• 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。2020-04-19
• 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（  ）万元以上（  ）万元2020-04-19
• 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营2020-04-19
• 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件2020-04-19
• 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（  ）。2020-04-19
• 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其2020-04-19
• 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（　　）。2020-04-19
• 非公开募集基金募集完毕，（  ）应当向基金行业协会备案。2020-04-19
• 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限（）年。2020-04-19
• 擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员2020-04-19
• 下列选项中，不正确的是（  ）。2020-04-19
• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理2020-04-19
• 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的百分2020-04-19
• 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ 2020-04-19
• 对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市，公2020-04-19
• 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由（  ）决定。Ⅰ.2020-04-19
• 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是2020-04-19
• 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的2020-04-19
• 按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准2020-04-19
• 证券承销制度的核心是（  ）。2020-04-19
• 下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是（  ）。2020-04-19
• 证券的包销期最长不得超过（  ）日。2020-04-19
• 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（2020-04-19
• 下列选项中，说法不正确的是（  ）。2020-04-19
• 根据中国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的2020-04-19
• （  ）是基金一切活动的中心。2020-04-19
• 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（  ）2020-04-19
• 销售证券是一种从社会（  ）的活动。2020-04-19
• 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对（  ）进行资格审查。2020-04-19
• 《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一2020-04-19
• 公司公开发行债券要求最近（  ）年平均可分配利润足以支付公司债券2020-04-19
• 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》2020-04-19
• 非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的2020-04-19
• 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准2020-04-19
• 承销团至少由（  ）以上的承销商组成。2020-04-19
• 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行2020-04-19
• 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达2020-04-19
• 我国对期货交易征收的费用是（  ）。2020-04-19
• 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低2020-04-19
• 国内期货交易的保证金比例一般是（  )。2020-04-19
• 设立期货公司的注册资本是（  ）。2020-04-19
• 下列不属于证券法所调整的有价证券的是（  ）。2020-04-19
• 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（  ）。2020-04-19
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