证券市场基本法律法规

• 证券市场上最重要的中介机构是（）。2020-04-19
• 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形之外可以2020-04-19
• 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督2020-04-19
• 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。Ⅰ.价格是否波动频繁2020-04-19
• 会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全2020-04-19
• 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券2020-04-19
• 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召2020-04-19
• 下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是（）。2020-04-19
• 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。Ⅰ.未因涉嫌违法违2020-04-19
• 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。Ⅰ.每届任期32020-04-19
• 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户2020-04-19
• 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下2020-04-19
• 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。Ⅰ.监2020-04-19
• 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。Ⅰ.经纪公司会员只2020-04-19
• 期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。2020-04-19
• 在国际市场上，商品期货合约的标的物包括（）等。Ⅰ.能源产品Ⅱ.工业2020-04-19
• 期货交易所不得从事（）。Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票交易Ⅲ.非自用不动产投2020-04-19
• 期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会2020-04-19
• 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（2020-04-19
• 会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。2020-04-19
• 会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。Ⅰ.主持会员大会、理事会2020-04-19
• 会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。2020-04-19
• 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的2020-04-19
• 下列关于强行平仓执行过程的说法，正确的是（）。2020-04-19
• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。Ⅰ2020-04-19
• 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人2020-04-19
• （）是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数2020-04-19
• 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。Ⅰ.可对期货交2020-04-19
• 下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是（）。2020-04-19
• 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上2020-04-19
• 会计师事务所虚假记载、误导性陈述的，责令改正，没收业务收入，并处2020-04-19
• 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通2020-04-19
• 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派2020-04-19
• 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。Ⅰ.会员资格的取得2020-04-19
• 关于强行平仓的执行，说法正确的是（）。2020-04-19
• 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。2020-04-19
• 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件2020-04-19
• 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》2020-04-19
• 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。2020-04-19
• 关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是（）。2020-04-19
• 期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算2020-04-19
• 下列表述中，（）是正确的。Ⅰ.期货经纪公司应当加入期货业协会Ⅱ.期2020-04-19
• 下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。Ⅰ.召集股东大2020-04-19
• 保证金的收取是分级进行的，期货交易所向（）收取保证金。2020-04-19
• 期货交易所伪造、涂改交易资料的，对直接负责的主管人员和其他直接2020-04-19
• 公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。Ⅰ.决定对违规行为的纪律2020-04-19
• 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派2020-04-19
• （）对期货市场实行集中统一的监督管理。2020-04-19
• 期货交易所违反规定收取保证金的，处违法所得（）的罚款。2020-04-19
• 下列有关金融期货叙述不正确的是（）。2020-04-19
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