证券市场基本法律法规

• 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形2020-04-19
• 协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年2020-04-19
• 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办2020-04-19
• 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基2020-04-19
• 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会2020-04-19
• 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员2020-04-19
• 管理资质测试的合格成绩有效期维持（）年不变。2020-04-19
• 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起2020-04-19
• 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当2020-04-19
• 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机2020-04-19
• 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。2020-04-19
• 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被2020-04-19
• 通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业2020-04-19
• 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次2020-04-19
• 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务2020-04-19
• 证券投资咨询人员分为（）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.2020-04-19
• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.2020-04-19
• 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商2020-04-19
• 财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月无违反诚信的不良记2020-04-19
• 下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。2020-04-19
• 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产2020-04-19
• 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务2020-04-19
• （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。2020-04-19
• 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（  ）。 I.证券2020-04-19
• 下面属于《证券业从业人员资格管理办法》中从业人员所在机构的是2020-04-19
• 有下列（）行为的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市2020-04-19
• 对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在2020-04-19
• 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执2020-04-19
• 会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确2020-04-19
• 保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，2020-04-19
• 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（  ）。2020-04-19
• 财务与会计人员禁止从事（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违2020-04-19
• 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业2020-04-19
• （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。2020-04-19
• 下列不属于基金市场服务机构的是（）。2020-04-19
• 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务的机构应当向（）进行注2020-04-19
• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司管2020-04-19
• 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券市2020-04-19
• 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生2020-04-19
• 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有2020-04-19
• 销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。Ⅰ.以排挤竞争对手2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户2020-04-19
• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金2020-04-19
• 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证2020-04-19
• 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。2020-04-19
• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重2020-04-19
上一页下一页首 页 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19末页 总共24页