证券市场基本法律法规

• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员2020-04-19
• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风2020-04-19
• 证券业协会应当在（  ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚2020-04-19
• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员2020-04-19
• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示2020-04-19
• 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（  ）。 I.从事内幕交易 2020-04-19
• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审2020-04-19
• 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构2020-04-19
• 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从2020-04-19
• 取得执业证书的人员，连续（  ）年不在机构从业的，甶协会注销其执业2020-04-19
• 证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息2020-04-19
• 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中2020-04-19
• 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监2020-04-19
• 证券业从业人员的诚信信息收集、记录和使用，应当遵循的原则是（）。2020-04-19
• 中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以2020-04-19
• 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的2020-04-19
• 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。2020-04-19
• 下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。2020-04-19
• 证券业投资咨询机构及其从业人员的一般性禁止性行为包括（）。Ⅰ.买2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金2020-04-19
• 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存2020-04-19
• 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当2020-04-19
• 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所2020-04-19
• 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担2020-04-19
• 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保2020-04-19
• 诚信信息以（）形式保存。2020-04-19
• 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负2020-04-19
• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。Ⅰ.不能2020-04-19
• 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。2020-04-19
• 中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以2020-04-19
• （）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监2020-04-19
• 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。Ⅰ.引用有关的信息2020-04-19
• 证券业从业人员诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财2020-04-19
• 有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施2020-04-19
• 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）原则。Ⅰ.平等Ⅱ.自2020-04-19
• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。Ⅰ.2020-04-19
• 证券经纪人可以是（）。2020-04-19
• 对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。2020-04-19
• 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力2020-04-19
• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或2020-04-19
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