证券市场基本法律法规

• 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自2020-04-19
• 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，2020-04-19
• 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以2020-04-19
• 下列属于内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行2020-04-19
• 证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.2020-04-19
• 稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ2020-04-19
• 中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公2020-04-19
• 下列属于操纵证券市场手段的有（）。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义2020-04-19
• 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正2020-04-19
• 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他2020-04-19
• 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人2020-04-19
• 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。2020-04-19
• 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，2020-04-19
• 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形2020-04-19
• 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券2020-04-19
• 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）2020-04-19
• 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券2020-04-19
• 证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限2020-04-19
• 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。Ⅰ.2020-04-19
• 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。2020-04-19
• 下列事项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的2020-04-19
• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比2020-04-19
• 自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授2020-04-19
• 仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。2020-04-19
• 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于2020-04-19
• （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。2020-04-19
• 自营业务的最高决策机构是（），自营业务规模由其确定。2020-04-19
• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务2020-04-19
• 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的2020-04-19
• 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易2020-04-19
• 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值2020-04-19
• 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发2020-04-19
• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应2020-04-19
• 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报2020-04-19
• 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股2020-04-19
• 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工2020-04-19
• 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。Ⅰ.建立防火墙制度2020-04-19
• 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。2020-04-19
• 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以2020-04-19
• 以下属于内幕交易行为的有（）。2020-04-19
• 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确2020-04-19
• 证券公司经营经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资2020-04-19
• 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规2020-04-19
• 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务2020-04-19
• 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可2020-04-19
• 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理2020-04-19
• 单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他责任人员（）。2020-04-19
• 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部2020-04-19
• 证券交易所应于每年6月30日和l2月31日过后的（）日内，向中国证券监2020-04-19
• 评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责2020-04-19
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