证券市场基本法律法规

• 集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。Ⅰ.投资理念与投资策略Ⅱ2020-04-19
• 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。Ⅰ.国家重2020-04-19
• 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守2020-04-19
• 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法2020-04-19
• 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人2020-04-19
• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接2020-04-19
• 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括2020-04-19
• 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额2020-04-19
• 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定2020-04-19
• 集合资产管理合同由（）共同签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单2020-04-19
• 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集2020-04-19
• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有2020-04-19
• 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。Ⅰ.坚持2020-04-19
• 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.公平公正Ⅱ.2020-04-19
• 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主2020-04-19
• 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证2020-04-19
• （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。2020-04-19
• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ2020-04-19
• 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资2020-04-19
• 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并2020-04-19
• （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重2020-04-19
• 在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为2020-04-19
• 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其2020-04-19
• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。2020-04-19
• 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过2020-04-19
• 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合2020-04-19
• 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理2020-04-19
• 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出2020-04-19
• 下列选项中，属于合格投资者的是（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计2020-04-19
• 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低2020-04-19
• 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划2020-04-19
• 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合2020-04-19
• 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并2020-04-19
• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向2020-04-19
• 证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的2020-04-19
• 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。Ⅰ.2020-04-19
• 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。Ⅰ.证券公司2020-04-19
• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。Ⅰ.个2020-04-19
• 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定2020-04-19
• 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.2020-04-19
• 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交2020-04-19
• 下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。2020-04-19
• 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利2020-04-19
• 证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检2020-04-19
• 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应2020-04-19
• 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交2020-04-19
• 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资2020-04-19
• 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。Ⅰ.现金Ⅱ.债券Ⅲ.资2020-04-19
• 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进2020-04-19
• 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定2020-04-19
上一页下一页首 页 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10末页 总共24页