证券市场基本法律法规

• 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者2020-04-19
• 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（  ）个工作日内，2020-04-19
• 下列行为中，属于内幕交易的是（  ）。I.知情人员买入或者卖出所持有2020-04-19
• 证券公司发行承销业务的监管由（  ）负责。2020-04-19
• 证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（  ）情形的，不得担任2020-04-19
• 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得2020-04-19
• 保荐期间包括的阶段是（  ）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 II2020-04-19
• 财务顾问主办人应当具备的条件包括（  ）。I.参加中国证监会认可的2020-04-19
• 自营业务必须以（  ），通过专用自营席位进行。2020-04-19
• 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（  ）。I.2020-04-19
• 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以2020-04-19
• 上市公司在进行收购时，未按照（  ）要求聘请财务顾问的，不得收购上2020-04-19
• 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（  ）。2020-04-19
• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于2020-04-19
• 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人2020-04-19
• 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（  ）民政部门或作为受赠方基2020-04-19
• 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包2020-04-19
• 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（  ）名以上取得证券2020-04-19
• 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（  ）。2020-04-19
• 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定2020-04-19
• 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（  ）。 I.不得为多获2020-04-19
• 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（  ）个工作日。2020-04-19
• 证券经纪业务的（  ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、2020-04-19
• 证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集2020-04-19
• 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至2020-04-19
• 按（  ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险2020-04-19
• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责2020-04-19
• （  ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。2020-04-19
• （  ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电2020-04-19
• 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）。2020-04-19
• 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（  ）年。2020-04-19
• 下列关于证券公司创新业务的表述，正确的是（）。2020-04-19
• 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。2020-04-19
• 证券经纪商对委托人的首要义务是（  ）.2020-04-19
• 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ 2020-04-19
• 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。2020-04-19
• 证券经纪业务中，客户是（  ），证券经纪商是（  ）。2020-04-19
• 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于2020-04-19
• 证券账户注册资料的查询需填写（  ）。2020-04-19
• 下列（  ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业2020-04-19
• 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。Ⅰ2020-04-19
• 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包2020-04-19
• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规2020-04-19
• 证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、2020-04-19
• 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的2020-04-19
• 融资融券业务客户的选择标准包括（）。Ⅰ.工作状况Ⅱ.账户状态Ⅲ.信2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（2020-04-19
• 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的2020-04-19
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