证券市场基本法律法规

• （）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业2020-04-19
• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。2020-04-19
• 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，2020-04-19
• 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务2020-04-19
• 介绍经纪商可以从事以下哪些中间服务业务（）。Ⅰ.招揽投资者从事股2020-04-19
• 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。2020-04-19
• 证券公司中负责制定融资融券业务基本管理制度的是（）。2020-04-19
• 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业2020-04-19
• 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务2020-04-19
• 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务2020-04-19
• 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期2020-04-19
• 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户2020-04-19
• 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。2020-04-19
• 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（）。2020-04-19
• 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。Ⅰ.客户资产的种类和数2020-04-19
• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券2020-04-19
• 证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括2020-04-19
• 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超2020-04-19
• 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、2020-04-19
• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的2020-04-19
• 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作2020-04-19
• 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国2020-04-19
• 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。2020-04-19
• 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资2020-04-19
• 资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务2020-04-19
• 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。2020-04-19
• 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股2020-04-19
• 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推2020-04-19
• 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。Ⅰ.前言中应注明，管理人2020-04-19
• 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人2020-04-19
• 以下属于集合资产管理业务特点的有（）。Ⅰ.集合性，即证券公司与客2020-04-19
• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。Ⅰ.证券2020-04-19
• 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。2020-04-19
• 定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。Ⅰ.专门、独立的业务运作2020-04-19
• 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报2020-04-19
• 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人2020-04-19
• 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计2020-04-19
• 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年2020-04-19
• 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。Ⅰ.健2020-04-19
• 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关2020-04-19
• 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）2020-04-19
• 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍2020-04-19
• 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不2020-04-19
• 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。Ⅰ.按合同约定承2020-04-19
• （）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》2020-04-19
• 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。2020-04-19
• 资产管理合同的基本事项包括（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资2020-04-19
• 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。Ⅰ.保2020-04-19
• 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账2020-04-19
• 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.以欺诈手段2020-04-19
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