证券市场基本法律法规

• 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合2020-04-19
• 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案2020-04-19
• 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产2020-04-19
• 证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。2020-04-19
• 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。Ⅰ.证2020-04-19
• 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国2020-04-19
• 证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以2020-04-19
• 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支2020-04-19
• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。Ⅰ.资产托管机构应当是依2020-04-19
• 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。2020-04-19
• 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得2020-04-19
• 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将2020-04-19
• 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出2020-04-19
• 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格2020-04-19
• 下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。2020-04-19
• 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理2020-04-19
• 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。2020-04-19
• 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。2020-04-19
• 证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司2020-04-19
• 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券2020-04-19
• 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。Ⅰ.净资本与各项2020-04-19
• 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券2020-04-19
• 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券2020-04-19
• 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交2020-04-19
• 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。2020-04-19
• 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。 Ⅰ.加强自2020-04-19
• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于2020-04-19
• 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权2020-04-19
• 自营业务投资运作的最高管理机构是（）。2020-04-19
• 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。2020-04-19
• 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。Ⅰ.建立自营业务2020-04-19
• 下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.2020-04-19
• 根据证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。2020-04-19
• 下列属于自营业务经营风险的有（）。Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受2020-04-19
• 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当2020-04-19
• 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证2020-04-19
• 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告2020-04-19
• 自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。2020-04-19
• 常见的内幕交易行为有（）。2020-04-19
• 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。Ⅰ.自营业务必须以证券公司2020-04-19
• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正2020-04-19
• 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。2020-04-19
• 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，2020-04-19
• 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情2020-04-19
• 自营业务内部报告的内容应包括（）。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资2020-04-19
• 证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责2020-04-19
• 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。Ⅰ.自营总2020-04-19
• 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。2020-04-19
• 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成2020-04-19
• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人2020-04-19
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