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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

2020/4/19
A、发行人的监事
B、发行人的职工
C、持有公司10％股份的股东
D、公司的实际控制人

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  • 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。
  • 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作Ⅳ.委托他人代为买卖证券
  • 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产、负债Ⅱ.现金流Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
  • 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
  • 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

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