证券市场基本法律法规

• 证券公司将客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等2020-04-19
• 证券经纪商与客户的关系是（）。2020-04-19
• 证券经纪人从事的活动不包括（）。2020-04-19
• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。Ⅰ2020-04-19
• 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。Ⅰ.授权人Ⅱ.受托人Ⅲ.委托人2020-04-19
• 接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人是（）。2020-04-19
• 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。2020-04-19
• （）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。2020-04-19
• 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、2020-04-19
• 证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的2020-04-19
• 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当2020-04-19
• 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不2020-04-19
• 账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立2020-04-19
• 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。Ⅰ.《中华人民共和国证2020-04-19
• 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则2020-04-19
• 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。Ⅰ.《风2020-04-19
• 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存2020-04-19
• 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件2020-04-19
• 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，2020-04-19
• 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在证券经纪业2020-04-19
• 证券公司提供证券经纪业务的下列说法不正确的是（）。2020-04-19
• 证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议2020-04-19
• 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权2020-04-19
• 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券2020-04-19
• 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括2020-04-19
• 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。2020-04-19
• 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投2020-04-19
• 当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）基、或2020-04-19
• 证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。2020-04-19
• 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证券公司2020-04-19
• 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视2020-04-19
• 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨2020-04-19
• 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或2020-04-19
• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨2020-04-19
• 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定，证券公司、证2020-04-19
• 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。2020-04-19
• 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对2020-04-19
• 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾2020-04-19
• 证券经纪业务禁止行为不包括（）。2020-04-19
• 证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有2020-04-19
• 证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（）等三个层面。Ⅰ.证券投2020-04-19
• 证券账户管理包括（）。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户2020-04-19
• 同时从事证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（）名以上取得证2020-04-19
• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的2020-04-19
• 证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公2020-04-19
• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知2020-04-19
• 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托2020-04-19
• 下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容（）。2020-04-19
• 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的2020-04-19
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