证券市场基本法律法规

• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证2020-04-19
• 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。Ⅰ.某一领域的2020-04-19
• 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构2020-04-19
• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。2020-04-19
• 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模2020-04-19
• 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、2020-04-19
• 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证2020-04-19
• 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ.将客户2020-04-19
• 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产2020-04-19
• 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保2020-04-19
• 证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。Ⅰ2020-04-19
• 《发布证券研究报告执业规范》第十条规定，证券公司、证券投资咨询2020-04-19
• 通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。2020-04-19
• 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。2020-04-19
• 下列不属于证券经纪业务基本要素的是（）。2020-04-19
• 证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会2020-04-19
• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的2020-04-19
• 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内2020-04-19
• 证券经纪商应发挥的作用是（）。2020-04-19
• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨2020-04-19
• 下列关于证券经纪构成要素的说法中，错误的是（）。2020-04-19
• 证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币（）元。2020-04-19
• 证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循（）原则。Ⅰ.方便2020-04-19
• 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。2020-04-19
• 下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务2020-04-19
• 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及2020-04-19
• 证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结2020-04-19
• 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。Ⅰ.选择经2020-04-19
• 下列不属于证券自营业务特点的是（）。2020-04-19
• 自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。2020-04-19
• 下列不属于委托人权利的是（）。2020-04-19
• 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。Ⅰ.证券公司可事后2020-04-19
• 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.2020-04-19
• 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，2020-04-19
• 证券业从业人员不得从事（  ）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记2020-04-19
• 取得证券从业资格的人员一般通过（  ）申请执业证书。2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违2020-04-19
• 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并2020-04-19
• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格，要求具备（  ）年以上保荐相关业务经历。2020-04-19
• 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（  ）。 I.从事技术、2020-04-19
• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的2020-04-19
• 下列选项中，属于公开信息的是（  ）。I.协会会员基本信息II.从业人2020-04-19
• 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请2020-04-19
• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，2020-04-19
• 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员2020-04-19
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