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证券公司发行承销业务的监管由（ ）负责。

2020/4/19
A、中国银监会
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、证券交易所

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  • 证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 II.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事III.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 IV. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3％，或者选派代表担任上市公司董事
  • 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。
  • 保荐期间包括的阶段是（ ）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持续督导阶段 IV.信息披露阶段
  • 财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分IV.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
  • 自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。

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