证券市场基本法律法规

• 由国务院制定并颁布的行政法规属于证券市场法律法规体系的（  ）层2020-04-19
• 证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单2020-04-19
• 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记2020-04-19
• 临时股东大会应当于会议召开（）前通知各股东。2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受2020-04-19
• 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格涨跌做出确定性判断,应没2020-04-19
• 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关2020-04-19
• 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,没有违法所得或者违法所得2020-04-19
• 合规负责人为证券公司的（）。2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对减少注册资本的申请，自受理之日起（）个月2020-04-19
• 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个2020-04-19
• 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务、融资融2020-04-19
• （）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对停业、解散、破产的申请，自受理之日起（2020-04-19
• 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。2020-04-19
• 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股2020-04-19
• 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准2020-04-19
• 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）2020-04-19
• 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督2020-04-19
• 以下证券公司违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，2020-04-19
• 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高2020-04-19
• 证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司2020-04-19
• 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收2020-04-19
• 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。2020-04-19
• 新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金2020-04-19
• 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直2020-04-19
• 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进2020-04-19
• 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够2020-04-19
• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有2020-04-19
• 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。2020-04-19
• 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同2020-04-19
• 证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议、文件的保管和股东的管2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起2020-04-19
• 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、2020-04-19
• 证券公司未按照规定与为客户开立账户的，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改2020-04-19
• 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情2020-04-19
• 证券公司应当自每月结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送2020-04-19
• 国务院证券监督管理机构对变更业务范围的申请，自受理之日起（）个工2020-04-19
• 货银对付原则是证券（）的一项基本原则。2020-04-19
• 设立证券公司应当具备的条件是（）。Ⅰ.主要股东具有持续盈利能力，2020-04-19
• 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其2020-04-19
• 证券公司未按照规定与客户签订业务合同，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改2020-04-19
• 会员制期货交易所会员大会由（）主持。2020-04-19
• 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，2020-04-19
• 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、2020-04-19
• 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应2020-04-19
• 证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管2020-04-19
• 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收2020-04-19
• 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是2020-04-19
• 会计师事务所虚假记载、误导性陈述的，对直接负责的主管人员和其他2020-04-19
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