证券市场基本法律法规

• 凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律法规及基金2020-04-19
• 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，2020-04-19
• 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知2020-04-19
• 期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申2020-04-19
• 下列属于基金份额持有人权利的是（）。?Ⅰ.分享基金财产收益?Ⅱ.参2020-04-19
• 会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。2020-04-19
• 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的2020-04-19
• 会员制期货交易所总经理行使的职权有（）。Ⅰ.决定期货交易所机构设2020-04-19
• 期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违2020-04-19
• 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或2020-04-19
• 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。2020-04-19
• 关于期货交易的正确描述是（）。Ⅰ.期货交易实行当日无负债结算制度2020-04-19
• 会员制期货交易所会员享有的权利有（）。Ⅰ.参加会员大会，行使选举2020-04-19
• 期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。2020-04-19
• 根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有2020-04-19
• 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。2020-04-19
• 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材2020-04-19
• 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失（）。Ⅰ.客户有权不予2020-04-19
• 下列不属于基金托管人权利的是（）。2020-04-19
• 基金管理人的权利不包括（）。2020-04-19
• 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。2020-04-19
• 下列属于基金管理人义务的是（）。2020-04-19
• 非公开募集说法正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者2020-04-19
• 下列属于基金托管人权利的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.监督基金管2020-04-19
• （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、2020-04-19
• 封闭式基金说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，一般10年2020-04-19
• 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监2020-04-19
• 违反基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直2020-04-19
• 下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应2020-04-19
• 我国设立公开募集的基金管理公司需具备的基本条件有（）。 Ⅰ.注册2020-04-19
• 根据证券法的规定，收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股2020-04-19
• 下列属于基金份额持有人权利的是（）。2020-04-19
• 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。2020-04-19
• 下列属于基金份额持有人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.遵守基2020-04-19
• 下列属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.参2020-04-19
• 创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。 Ⅰ.签2020-04-19
• 违反基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司的，没收违法所得，并2020-04-19
• 下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。 Ⅰ.非公开募集2020-04-19
• 证券公司代销证券的，应当在代销期满后（）日内，与发行人共同将证券2020-04-19
• 证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是（2020-04-19
• 我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。?Ⅰ.分享基金2020-04-19
• 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列2020-04-19
• 基金财产的独立性，主要表现在（）。?Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依2020-04-19
• 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关2020-04-19
• 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券2020-04-19
• 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚2020-04-19
• 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收2020-04-19
• 上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市交易（）。2020-04-19
• 申请证券上市交易，应当向（）的上市委员会提出申请，由其依法审核同2020-04-19
• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。?Ⅰ.必须是向特定对象发2020-04-19
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