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证券市场基本法律法规
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）基本情况，客户应当如实提供
2020/4/19
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 I.具备3 年以上保荐相关业务
2020/4/19
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管
2020/4/19
下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（ ）.
2020/4/19
证券公司从事证券自营业务可以（ ）。
2020/4/19
定向资产管理合同应当包括（ ）指定的合同必备条款。
2020/4/19
下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（ ）。
2020/4/19
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（
2020/4/19
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
2020/4/19
所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造
2020/4/19
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，
2020/4/19
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通
2020/4/19
下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证
2020/4/19
证券公司发行承销业务的监管由（ ）负责。
2020/4/19
证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
2020/4/19
证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通
2020/4/19
保荐期间包括的阶段是（ ）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持
2020/4/19
财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人
2020/4/19
自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。
2020/4/19
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。I.证券投资基金管
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