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证券市场基本法律法规
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
2020/4/19
根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，数额巨大，后果严重或者有其他
2020/4/19
犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
2020/4/19
直接投资子公司可以开展的业务包括（ ）。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与
2020/4/19
（）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生
2020/4/19
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用
2020/4/19
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证
2020/4/19
投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ），证
2020/4/19
下列不属于非法集资特征要求的是（）
2020/4/19
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（
2020/4/19
证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客
2020/4/19
下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（ ）。
2020/4/19
下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（ ）。I.融资融
2020/4/19
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包
2020/4/19
证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。
2020/4/19
在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是
2020/4/19
证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）.I.协助办理开户
2020/4/19
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务
2020/4/19
下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。 I.单一证券
2020/4/19
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。
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