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证券市场基本法律法规
未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，
2020/4/19
期货公司从业人员，故意提供虚假信息应予立案追溯的情形之一是：获利或者避免损失数额
2020/4/19
根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（
2020/4/19
下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（ ）。
2020/4/19
（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者
2020/4/19
利用未公开的信息交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在1
2020/4/19
非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，
2020/4/19
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。
2020/4/19
单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1
2020/4/19
发行人未按规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述的或者重大遗漏的
2020/4/19
证券、期货交易内幕信息的知情人员，从事内幕交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获
2020/4/19
单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以
2020/4/19
以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起
2020/4/19
从事内幕交易，期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
2020/4/19
从事内幕交易，证券交易成交额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
2020/4/19
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
2020/4/19
向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计不应超过（）人。
2020/4/19
下列可以称为重大事件的情形有（）。Ⅰ.公司经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的
2020/4/19
背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
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发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
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