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证券市场基本法律法规
以股东个人的财力、能力和信誉作为信用基础的公司是（ ）。
2020/4/19
下列不属于证券市场第一层次的是（ ）。
2020/4/19
下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。
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控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。Ⅰ.控股股东不得独立于证券公
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涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规
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认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知
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有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人
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一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。
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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,没有违法所得或者违法所得不足3
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下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。
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由国务院制定并颁布的行政法规属于证券市场法律法规体系的（ ）层次。
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证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，（）寄送客户。
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证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，
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临时股东大会应当于会议召开（）前通知各股东。
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国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作
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证券公司向客户提供投资建议，对证券价格涨跌做出确定性判断,应没收违法所得并处以违
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承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以
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证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处
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合规负责人为证券公司的（）。
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国务院证券监督管理机构对减少注册资本的申请，自受理之日起（）个月内做出批准或者不
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