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证券市场基本法律法规
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向
2020/4/19
证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议、文件的保管和股东的管理。
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起（）个月内做出批准
2020/4/19
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业
2020/4/19
证券公司未按照规定与为客户开立账户的，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的
2020/4/19
国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采
2020/4/19
证券公司应当自每月结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对变更业务范围的申请，自受理之日起（）个工作日内做出批准或
2020/4/19
货银对付原则是证券（）的一项基本原则。
2020/4/19
设立证券公司应当具备的条件是（）。Ⅰ.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2
2020/4/19
调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和
2020/4/19
证券公司未按照规定与客户签订业务合同，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.
2020/4/19
会员制期货交易所会员大会由（）主持。
2020/4/19
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户
2020/4/19
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占
2020/4/19
期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公
2020/4/19
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
2020/4/19
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以
2020/4/19
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。Ⅰ.明确证券
2020/4/19
会计师事务所虚假记载、误导性陈述的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
2020/4/19
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