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证券市场基本法律法规
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易
2020/4/19
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当了解客
2020/4/19
（）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人
2020/4/19
国务院证券监督管理机构对停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内做出批
2020/4/19
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。
2020/4/19
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的
2020/4/19
在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
2020/4/19
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
2020/4/19
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度
2020/4/19
以下证券公司违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款；没有
2020/4/19
对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的
2020/4/19
证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的，处罚措施有
2020/4/19
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以
2020/4/19
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
2020/4/19
新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额
2020/4/19
公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）
2020/4/19
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任
2020/4/19
证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。Ⅰ.
2020/4/19
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，
2020/4/19
证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
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