证券市场基本法律法规

• 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。2020-04-19
• 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，数额巨大，后2020-04-19
• 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元2020-04-19
• 直接投资子公司可以开展的业务包括（  ）。I.使用自有资金对企业进2020-04-19
• （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向2020-04-19
• 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发2020-04-19
• 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金2020-04-19
• 投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不2020-04-19
• 下列不属于非法集资特征要求的是（）2020-04-19
• 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通2020-04-19
• 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进2020-04-19
• 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（  ）。2020-04-19
• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（2020-04-19
• 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业2020-04-19
• 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（  ）予以2020-04-19
• 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查2020-04-19
• 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（  ）.I.2020-04-19
• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（  ）规定的必备条款2020-04-19
• 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（  ）。2020-04-19
• 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（  ）个月内，向证监会报2020-04-19
• 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信2020-04-19
• 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限2020-04-19
• 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的2020-04-19
• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（  ）。 I.融券专用证券2020-04-19
• 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（  ）的2020-04-19
• 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（  ）。 I.转融2020-04-19
• 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（  ）证券2020-04-19
• 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（  ）。2020-04-19
• （  ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。2020-04-19
• （  ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明2020-04-19
• 除下列（  ）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户2020-04-19
• （  ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于2020-04-19
• 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（2020-04-19
• 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（  ）。2020-04-19
• 对于采取余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（  ）日。2020-04-19
• 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（2020-04-19
• 证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（ 2020-04-19
• 证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（  ）年。2020-04-19
• 证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得2020-04-19
• 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（  ）基本情况，客2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（  ）。 I.具备3 年以上保2020-04-19
• 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《2020-04-19
• 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（  ）.2020-04-19
• 证券公司从事证券自营业务可以（  ）。2020-04-19
• 定向资产管理合同应当包括（  ）指定的合同必备条款。2020-04-19
• 下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（  ）。2020-04-19
• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开2020-04-19
• 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（  ）年2020-04-19
• 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（  ）等优势，影响证券交易价格2020-04-19
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