证券市场基本法律法规

• 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、2020-04-19
• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守2020-04-19
• 以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司2020-04-19
• 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的2020-04-19
• 研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部2020-04-19
• 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询2020-04-19
• 证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。Ⅰ.证券投资顾问不得通2020-04-19
• 下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是（）。2020-04-19
• 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，2020-04-19
• 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务2020-04-19
• 询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单2020-04-19
• 经纪人可从事以下哪项工作（）。2020-04-19
• 下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人2020-04-19
• 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券2020-04-19
• 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向2020-04-19
• 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业2020-04-19
• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（2020-04-19
• 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水2020-04-19
• 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水2020-04-19
• 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件2020-04-19
• 保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出2020-04-19
• 中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行2020-04-19
• 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少2020-04-19
• 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益2020-04-19
• 下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（）。2020-04-19
• 保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容2020-04-19
• 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公2020-04-19
• 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资2020-04-19
• 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因执2020-04-19
• 证券的包销、代销期限最长不得超过（）日。2020-04-19
• 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范2020-04-19
• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨2020-04-19
• 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（）事项聘请具2020-04-19
• 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有2020-04-19
• 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职2020-04-19
• 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。Ⅰ.证2020-04-19
• 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并2020-04-19
• 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。2020-04-19
• 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年2020-04-19
• 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。2020-04-19
• 以下关于证券经纪业务的说法，不正确的是（）。2020-04-19
• 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。2020-04-19
• 我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。2020-04-19
• 客户的保密资料包括（）。Ⅰ.客户开户的基本情况Ⅱ.客户委托的有关2020-04-19
• 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易的2020-04-19
• 证券经纪业务的构成要素包括（）。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交2020-04-19
• 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作2020-04-19
• 下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是2020-04-19
• 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。Ⅰ2020-04-19
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