证券市场基本法律法规

• 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止2020-04-19
• 下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（）。2020-04-19
• 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁2020-04-19
• 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情2020-04-19
• 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ.2020-04-19
• 金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保2020-04-19
• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。Ⅰ.不得损害所在机构的合2020-04-19
• 中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息2020-04-19
• 诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查2020-04-19
• 已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注2020-04-19
• 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（2020-04-19
• 财务顾问主办人应具备条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾2020-04-19
• 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索2020-04-19
• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展2020-04-19
• 从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在收2020-04-19
• 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。Ⅰ2020-04-19
• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（2020-04-19
• 被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。2020-04-19
• 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信2020-04-19
• 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。Ⅰ.不符合申请投资2020-04-19
• 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证2020-04-19
• 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。2020-04-19
• 证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2020-04-19
• 对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或2020-04-19
• 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证2020-04-19
• 财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月未因执业行为违法违2020-04-19
• 下列选项中，属于公开信息的是（）。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员2020-04-19
• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有从事证券业务2020-04-19
• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行2020-04-19
• 通过证券从业资格考试的基金销售人员，基金销售机构应统一办理（）。2020-04-19
• 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构2020-04-19
• 参加资格考试的人员，违反考场规则扰乱考场秩序的，在（）内不得参加2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提2020-04-19
• 申请投资主办注册的人员应当具备的条件不包括（）。2020-04-19
• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违2020-04-19
• 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的2020-04-19
• 取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性2020-04-19
• 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。2020-04-19
• 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事2020-04-19
• 关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交2020-04-19
• 保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保2020-04-19
• 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通2020-04-19
• 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可2020-04-19
• 个人申请保荐代表人资格，应当具备哪些条件（）。Ⅰ.诚实守信，品行良2020-04-19
• 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化2020-04-19
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