证券市场基本法律法规

• 下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每2020-04-19
• 中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对2020-04-19
• 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”2020-04-19
• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。2020-04-19
• 保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐机构名称、成立时间、注册2020-04-19
• 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。2020-04-19
• 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或2020-04-19
• 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规2020-04-19
• 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因违2020-04-19
• 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度2020-04-19
• 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及2020-04-19
• 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间2020-04-19
• 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。Ⅰ.相关各2020-04-19
• 《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方2020-04-19
• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列2020-04-19
• 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监2020-04-19
• 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（2020-04-19
• （）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。2020-04-19
• 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。Ⅰ.督促上市公司2020-04-19
• （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案2020-04-19
• 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。2020-04-19
• 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业2020-04-19
• 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持2020-04-19
• 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资2020-04-19
• 财务顾问的服务不包括（）。2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。2020-04-19
• （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等2020-04-19
• 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取2020-04-19
• 进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办2020-04-19
• 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委2020-04-19
• 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应2020-04-19
• 投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问2020-04-19
• 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于2020-04-19
• 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些2020-04-19
• 下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位（）。2020-04-19
• 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨2020-04-19
• 证券分析师通过发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券2020-04-19
• 证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报2020-04-19
• 对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股2020-04-19
• 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成2020-04-19
• 证券投资顾问业务的基本要素不包括（）。2020-04-19
• 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核2020-04-19
• 证券投资咨询业务是指（）。Ⅰ.证券公司及其相关业务人员运用各种有2020-04-19
• 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时2020-04-19
• 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服2020-04-19
• 以下（）职能是对应证券投资咨询业务的。Ⅰ.为投资者的投资决策过程2020-04-19
• 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询2020-04-19
• 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。2020-04-19
• 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，2020-04-19
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