基金法律法规、职业道德与业务规范

• 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外2020-04-19
• 在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（　2020-04-19
• 内部控制机制中，在（　　）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”2020-04-19
• 保障公司为客户提供服务的持续性是（　　）的目标。2020-04-19
• 关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。2020-04-19
• 下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（　　）2020-04-19
• 基金管理人内部控制机制不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司督察长的权利和职责不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司内部控制机制是指（　　）。2020-04-19
• 公司内部控制的核心是（　　）。2020-04-19
• 关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（　　）。2020-04-19
• “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益2020-04-19
• 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（　　）。2020-04-19
• 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（2020-04-19
• 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、2020-04-19
• 下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（　　）。2020-04-19
• 下列（　　）不属于企业风险管理基本框架的八个要素之一。2020-04-19
• 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互2020-04-19
• 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则2020-04-19
• 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（　　）。2020-04-19
• 以下不属于内部控制的原则的是（　　）。2020-04-19
• 内部控制防范和化解风险的途径不包括（　　）。2020-04-19
• 外部风险不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）构成公司内部控制的基础。2020-04-19
• （　　）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。2020-04-19
• 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人内部控制的基本要素不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管2020-04-19
• 在证券市场交易中，（　　）是市场存在的基础。2020-04-19
• 基金持有人与基金管理人之间的关系是（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、2020-04-19
• 控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度2020-04-19
• 基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则2020-04-19
• 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购2020-04-19
• 基金管理人内部控制应履行的原则不包括（　　）。2020-04-19
• （　　）是业务人员上岗操作的指南。2020-04-19
• 信息技术内部控制制度不包括（　　）。2020-04-19
• 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金2020-04-19
• 以下关于基金会计核算，表述错误的是（　　）。2020-04-19
• 投资管理业务控制的主要内容不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司岗位分离制度不包括（　　）。2020-04-19
• 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（　　）。2020-04-19
• 下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司的督察长应由（　　）聘任。2020-04-19
• 通过（　　），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基2020-04-19
• 投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（　　）属于个人背景的因2020-04-19
• 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。2020-04-19
• 下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（　　）。2020-04-19
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