基金法律法规、职业道德与业务规范

• 基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工2020-04-19
• 更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基2020-04-19
• （　　）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公2020-04-19
• 基金份额持有人大会应当有代表（　　）以上基金份额的持有人参加，方2020-04-19
• 公开募集基金的基金合同不包括（　　）。2020-04-19
• 对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。2020-04-19
• 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（　　）日公告基金份额2020-04-19
• 下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。2020-04-19
• 基金募集失败，（　　）应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务2020-04-19
• 下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（　　）。2020-04-19
• 我国对基金公开募集申请实行的是（　　）。2020-04-19
• 商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（　　）。2020-04-19
• 基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括（　　）。2020-04-19
• 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（　　）内选任新基2020-04-19
• 基金管理人的法定代表人的选任，应当报（　　）进行审核。2020-04-19
• 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（　　）实行注册管2020-04-19
• 基金托管人（　　）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资2020-04-19
• 当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲2020-04-19
• 下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。2020-04-19
• 依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（　　）。2020-04-19
• 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的2020-04-19
• 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法2020-04-19
• 基金托管人资格由中国证监会和（　　）核准。2020-04-19
• 对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面？（　　）2020-04-19
• 下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（　　）个月内选任2020-04-19
• 下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（　　）年以上与其2020-04-19
• 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）。2020-04-19
• 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为2020-04-19
• 下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（　　）。2020-04-19
• 基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完2020-04-19
• 经（　　）批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资2020-04-19
• 加入基金业协会的（　　），为联席会员。2020-04-19
• 不得成为基金管理公司实际控制人的情形包括（　　）。2020-04-19
• 基金管理公司变更持有（　　）以上股权的股东，变更公司的实际控制人2020-04-19
• 中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关2020-04-19
• 基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（　　）2020-04-19
• 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）内依照条2020-04-19
• 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（　2020-04-19
• 根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（　　）。2020-04-19
• 中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚2020-04-19
• 下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。2020-04-19
• （　　）是查处基金违法案件的基础。2020-04-19
• 基金监管“三公”原则中的公开原则要求（　　）。2020-04-19
• 中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（　　2020-04-19
• （　　）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料2020-04-19
• 关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（　　）。2020-04-19
• 检查是基金监管的重要措施，属于（　　）监管方式。2020-04-19
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