基金法律法规、职业道德与业务规范

• 关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（　　）。2020-04-19
• 由（　　）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。2020-04-19
• 开放式基金注册登记体系的模式不包括（　　）。2020-04-19
• 投资者提交基金认购申请后，一般可于（　　）日后到办理认购的网点查2020-04-19
• 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（　　）。2020-04-19
• 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的2020-04-19
• 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎2020-04-19
• 场外募集的LOF基金份额注册登记在（　　）。2020-04-19
• 以下关于开放式基金的描述，正确的是（　　）。2020-04-19
• 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（　　2020-04-19
• 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（　　），并应2020-04-19
• 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（　　）制度。2020-04-19
• 为保护基金投资人的利益，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到2020-04-19
• 基金管理公司的主要业务不包括（　　）。2020-04-19
• 有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（　　）。2020-04-19
• 投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（　　）汇总后传至基金的注册2020-04-19
• 关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。2020-04-19
• 以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是（　　）2020-04-19
• 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元／份，交易佣金0.25％，按沪2020-04-19
• 基金职业道德修养的内在动力源于（　　）。2020-04-19
• 以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（　　）。2020-04-19
• 任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（　　）。2020-04-19
• ETF建仓期通常不超过（　　）。2020-04-19
• 开放式基金注册登记机构通过设立和维护（　　），确认基金份额持有人2020-04-19
• （　　）实施监督的动力最足，监督也最深最细。2020-04-19
• 下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（　　）。2020-04-19
• 商业秘密的特点不包括（　　）。2020-04-19
• 与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（　　）的层面对基金从业人2020-04-19
• （　　）是正当竞争的基础。2020-04-19
• 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。2020-04-19
• 岗前职业道德教育主要是通过（　　）来督促完成的。2020-04-19
• 下列符合诚实守信规范要求的是（　　）。2020-04-19
• 下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（　　）。2020-04-19
• 在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（　　）。2020-04-19
• 在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（　　）。2020-04-19
• 判定构成“操纵市场”的关键因素是（　　）。2020-04-19
• （　　）是基金职业道德规范教育的基础和保障。2020-04-19
• 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（　　）。2020-04-19
• 下列不属于内幕信息构成要素的是（　　）。2020-04-19
• 基金职业道德教育的内容包括（　　）。2020-04-19
• 基金从业人员与其所在机构之间是（　　）关系。2020-04-19
• 关于基金的职业道德建设，说法正确的有（　　）。2020-04-19
• 甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户2020-04-19
• 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（　　）。2020-04-19
• 以下说法中，正确的是（　　）。2020-04-19
• 保守秘密要求基金从业人员应当做到（　　）。2020-04-19
• 下列行为违反了客户利益优先的是（　　）。2020-04-19
• 下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。2020-04-19
• 下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（　　）。2020-04-19
• 对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（　　）。2020-04-19
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