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基金法律法规、职业道德与业务规范
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是( )。
2020/4/19
下列不符合基金销售费用规范的是( )。
2020/4/19
下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述,不正确的是( )。
2020/4/19
信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
2020/4/19
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
2020/4/19
基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
2020/4/19
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
2020/4/19
投资合规性风险不包括( )。
2020/4/19
基金管理人的合规审核不包括( )。
2020/4/19
下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
2020/4/19
( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
2020/4/19
合规与风险控制部的职责不包括( )。
2020/4/19
合规风险的主要种类不包括( )。
2020/4/19
( )负责贯彻执行合规政策。
2020/4/19
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能
2020/4/19
合规政策内容不包括( )。
2020/4/19
基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
2020/4/19
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
2020/4/19
以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。
2020/4/19
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
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