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金融市场基础知识
证券公司从事IB业务，不得（）。Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金Ⅱ.
2020/4/19
证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
2020/4/19
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.专项
2020/4/19
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方
2020/4/19
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务
2020/4/19
证券公司主要业务包括（）。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.证券资产管理业务Ⅲ.证券承销与
2020/4/19
会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：依法成立（）年以上。
2020/4/19
设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。
2020/4/19
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制
2020/4/19
《证券公司分类监管规定》将证券公司分为（）大类（）个级别。
2020/4/19
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管
2020/4/19
会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.依法成立5年以上Ⅱ.上一年
2020/4/19
注册会计师申请证券许可证的条件是（）。Ⅰ.取得注册会计师证书1年以上Ⅱ.具有证券
2020/4/19
证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总
2020/4/19
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（）。Ⅰ
2020/4/19
会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：会计师事务所净资产不少于（）万元。
2020/4/19
限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。
2020/4/19
证券金融公司开展转融通业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ.转融通专
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证券金融公司的组织形式为（）。
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证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询公司Ⅲ.会计师事务
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