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金融市场基础知识
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。
2020/4/19
下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
2020/4/19
下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（ ）。
2020/4/19
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
2020/4/19
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对
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既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。
2020/4/19
资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）注册资产评估师，其中最近3年持
2020/4/19
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（
2020/4/19
投资者适当性管理的内容包括（ ）。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ
2020/4/19
下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
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证券公司的自营业务，资金运用范围包括（ ）。 I.债券 II.股票 III.证
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社保基金可以投资于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.信用等级在投资
2020/4/19
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）％的，无须取得证券自营业务资格。
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风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
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机构投资者主要包括（ ）。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.公司企业Ⅳ.散户
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机构投资者的投资专业化体现在（ ）。
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（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
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下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
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我国证券公司的设立实行（ ）。
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一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.保险经营
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